Compliance

More stories

  • María Alejandra Quintana Gallardo
    in Administrativo, Compliance

    Contrataciones del Estado: verdades, omisiones y delitos

    Por: María Alejandra Quintana Gallardo (Directora del Área de Solución de Controversias y Litigios Caro & Asociados) 

    Sin duda, la actual pandemia del covid-19, nos mostró que, en ciertas instituciones se presentaron casos donde faltó más esmero en cuidar, preservar, y diversificar propiamente el uso de los recursos del Estado; aspecto que constantemente es puesto sobre el tapete y no solo en tiempos de pandemia, pues este tipo de conductas se registran a lo largo de las gestiones de los diferentes gobiernos en nuestro país. More

  • fraude corporativo
    in Compliance

    The Economist: ¿Cómo parar el fraude corporativo?

    Los escándalos corporativos ocurren con una regularidad deprimente, desde las incorrecciones contables en Enron en el 2001 hasta las cuentas bancarias falsas en Wells Fargo, descubiertas en el 2016. En junio, Wirecard, un procesador de pagos alemán, reveló que faltaban 1,900 millones de euros (US$ 2,300 millones) en sus cuentas. More

  • Joyce Moore Murphy
    in Compliance, Fusiones y Adquisiciones

    Negociando el riesgo de la corrupción: Una introducción a la negociación de los riesgos de corrupción en las fusiones y adquisiciones en el Perú

    Por: Joyce Moore Murphy

    Hasta hace algunos años, las negociaciones de adquisiciones de sociedades peruanas no incluían de manera muy exigente aspectos relativos a actos de corrupción en los que podría haber estado involucrada la sociedad a ser adquirida (la “Target”), sus principales ejecutivos, representantes, subcontratistas y/o accionistas. Tales aspectos se consideraban comprendidos dentro de la auditoría legal (due diligence) de procesos y contingencias penales. More

  • Dino Carlos Caro Coria
    in Compliance

    COVID-19 y Compliance: Big Data vs. Protección de Datos

    En toda guerra, en toda crisis, aunque la mayoría sólo tiene algo que perder, siempre algunos salen beneficiados. Descontando el riesgo sanitario generalizado, la pandemia del COVID-19 es una gran oportunidad para el teletrabajo y toda la industria on line, como los bancos, las fintech, los servicios at home, pero también para ese gran mercado médico y farmacéutico, e incluso para nichos ilegales como la ciberdelincuencia o el propio control del crimen (el brazalete electrónico para evitar contagios en prisión). En todas las guerras hay muertos, pero siempre hay industrias que se fortalecen. More

  • Carlos Caro Coria
    in Compliance, En las redes, Penal

    Imputación objetiva y compliance penal

    Por: Dino Carlos Caro Coria 
    (CEO en Caro & Asociados y Presidente de la Asociación Peruana de Compliance). 

    ¿Es posible analizar el compliance desde la teoría del delito?, la respuesta no es tan obvia si se tiene en cuenta que en el common law, para la regulación (FCPA, UKBA y UKCFA) y la literatura, los programas de prevención pueden fundamentar un descargo de la responsabilidad penal de la persona jurídica («it is a defence») que debe ser probado por la defensa conforme a criterios periciales y, en especial, en base a las guías e instructivos desarrollados por las autoridades sobre el contenido mínimo y alcances de éstos, lo que convierte la decisión de imputar o no a la empresa en el resultado de un análisis principalmente de tipo «check list”. More

  • in Compliance

    APC: Comentarios sobre los «Lineamientos para la Implementación del Modelo de Prevención»

    Comentarios y propuestas de mejora del Proyecto de la SMV sobre los “Lineamientos para la Implementación del Modelo de Prevención (Ley 30424, sus modificatorias y su Reglamento)”. Conclusiones del LXVI Conversatorio efectuado el 25.10.19, con la participación de Dino Carlos Caro Coria, Luis Fernando Iberico Castañeda, Luis Miguel Reyna Alfaro, Andy Carrión Zenteno, Ana Cecilia Hurtado Huailla, Karolaym Herrera Esquivel, Virginia Naval Linares, María Alejandra Quintana Gallardo, Luz Celeste Valenza Trujillo, miembros de la Asociación Peruana de Compliance. More

  • Indecopi promueve el compliance en las empresas
    in Administrativo, Compliance

    Indecopi promueve el compliance en las empresas

    Los programas de cumplimiento, en general, constituyen mecanismos de autorregulación que tienen por finalidad garantizar que las organizaciones cumplan con sus obligaciones legales de manera sostenible. Así, en materia de libre competencia, los programas de cumplimiento deben contar con mecanismos para que los agentes económicos prevengan, detecten y tomen acción oportuna ante la ocurrencia de las prácticas anticompetitivas sancionadas en el TUO del D. Leg. N° 1034, Ley de Libre Competencia. More

  • Compliance y Ciberdefensa: la Cibeseguridad no sólo compete a las Fuerzas Armadas
    in Compliance

    Compliance y Ciberdefensa: la Ciberseguridad no sólo compete a las Fuerzas Armadas

    Como señala Ballesteros Sánchez, “Aproximarse adecuadamente a la Seguridad Nacional de un Estado multidimensionalmente en la actualidad, requiere, en términos de eficacia e idoneidad, realizarlo desde una perspectiva público-privada. El retroceso del sector público, la complejidad de la globalización, las amenazas híbridas, el avance tecnológico (inteligencia artificial, vehículos no tripulados, drones etc.) y el papel estratégico de algunas corporaciones convierte en vital, la colaboración en materia de seguridad nacional”[1]. Menciono esto porque la nueva Ley de Ciberdefensa, la primera en nuestro sistema legal, no establece los imprescindibles mecanismos de cooperación entre el sector público y el sector privado. Se parte de una errada concepción publicista de la ciberseguridad. More

Load More
Congratulations. You've reached the end of the internet.